第一章  總  則
   第一條  為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子決策行為，提高決策水平，加強(qiáng)廉政建設(shè)，促進(jìn)集團(tuán)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)黨的方針政策和國家有關(guān)法律法規(guī)，參照省交通集團(tuán)《“三重一大”決策制度暫行辦法》，結(jié)合集團(tuán)實際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于集團(tuán)本部及所屬單位。

第二章  “三重一大”事項決策原則和主要范圍

第三條  “三重一大”事項的決策須遵循以下原則：

（一）依法決策原則。決策必須符合國家法律法規(guī)、黨的方針政策和集團(tuán)的各項規(guī)定，保證決策合法合規(guī)。

（二）科學(xué)決策原則。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，運用科學(xué)方法，加強(qiáng)決策的前期調(diào)研論證和綜合評估，增強(qiáng)決策的科學(xué)性，防范決策風(fēng)險。

（三）集體決策原則。決策必須堅持民主集中制，充分發(fā)揚民主、廣泛聽取意見，依據(jù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)、集體討論決定“三重一大”事項，防止個人或少數(shù)人專斷。

第四條  集團(tuán)“三重一大”事項的主要范圍包括：重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作。

第五條  集團(tuán)重大決策事項，主要指按照《中華人民共和國公司法》、其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)以及集團(tuán)章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)董事會、經(jīng)理辦公會，黨政聯(lián)席會，職工代表大會和黨委決定的事項，主要涉及集團(tuán)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營管理舉措、關(guān)系職工切身利益的重要事宜，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題，包括以下事項：

（一）貫徹實施上級重大決策、重要工作部署和重要指示；

（二）集團(tuán)的發(fā)展方向、經(jīng)營方針，中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項；

（三）資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處置、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補(bǔ)虧損、增加和減少注冊資本及國有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項；

（四）年度投資計劃、經(jīng)營計劃、人才引進(jìn)計劃、業(yè)績目標(biāo)和集團(tuán)年度工作報告，財務(wù)預(yù)算、決算，從事高風(fēng)險經(jīng)營，以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定、修訂及廢除，涉及公共事件、重大突發(fā)事件等重大經(jīng)營管理事項；

（五）集團(tuán)改制重組、兼并、合并、分立或者變更，國（境）外注冊公司、投資融資、重大收購或購買上市公司股票，國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項；

（六）業(yè)績考核、薪酬分配方案、基本工資、福利、住房、公積金、醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險等制度和各項獎金使用，以及其他涉及職工切身利益的重大決策事項；

（七）集團(tuán)黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團(tuán)工作方面的重要舉措；

（八）向上級報告、請示的重大事項。

（九）其他重大決策事項。

第六條 重要人事任免事項，主要指涉及集團(tuán)直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)調(diào)整，包括以下事項：

（一）按照干部管理權(quán)限由集團(tuán)直接負(fù)責(zé)管理的領(lǐng)導(dǎo)人員選拔具體標(biāo)準(zhǔn)的制定、任命、免除；

（二）控股、參股企業(yè)股東代表的授權(quán)委托，董事會、監(jiān)事會成員和財務(wù)負(fù)責(zé)人等領(lǐng)導(dǎo)人員的推薦或委派；

（三）向上級推薦領(lǐng)導(dǎo)人員人選的確定；

（四）其他重要人事任免事項。

第七條 重大項目安排事項，主要指對集團(tuán)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，盈利能力以及裝備、技術(shù)狀況產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。包括以下事項：

（一）計劃外追加投資規(guī)模及項目；

（二）計劃外重大融資、擔(dān)保項目；

（三）集團(tuán)本部大宗物資和服務(wù)采購；

（四）其他重大項目安排事項。

第八條 大額度資金運作，主要指超過由集團(tuán)、履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)所規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用，包括以下事項：

（一）年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用；

（二）超預(yù)算的資金調(diào)動和使用；

（三）對外10萬元以上大額度捐贈、贊助；

（四）其他大額度資金運作事項。

第三章  決策形式

第九條 集團(tuán)“三重一大”事項集體決策的形式為，董事會、黨委會、經(jīng)理辦公會、黨政聯(lián)席會和職工代表大會。按照會議議事規(guī)則，經(jīng)集體研究作出決策。

（一）涉及經(jīng)營管理和工程建設(shè)的重大決策事項、重大項目安排事項、大額度資金使用事項，主要采取董事會、經(jīng)理辦公會或黨政聯(lián)席會方式進(jìn)行決策。

（二）涉及黨務(wù)的重大決策事項和重要人事任免事項，主要采取黨委會或黨政聯(lián)席會方式進(jìn)行決策。

（三）其他“三重一大”事項的決策方式，由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商確定。

第十條 決策采取口頭表決、舉手表決、票決等表決方式。

第四章 決策程序及規(guī)則

第十一條 集團(tuán)“三重一大”事項，由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)直接提出或由機(jī)關(guān)職能部門、所屬單位提出，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報主要領(lǐng)導(dǎo)同意列為議題。由分管領(lǐng)導(dǎo)落實有關(guān)職能部門、所屬單位做好會前準(zhǔn)備工作。

第十二條 重要人事任免按照集團(tuán)有關(guān)規(guī)定的程序進(jìn)行決策。其他重大事項決策前，承辦部門或單位應(yīng)當(dāng)按照以下工作程序做好準(zhǔn)備：

（一）提出方案。應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織調(diào)查研究，提出決策備選方案。

（二）征求意見。重大投資和工程建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)事先充分聽取有關(guān)專家的意見。重要人事任免，應(yīng)當(dāng)事先征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見。研究決定改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

對涉及面較廣、試驗性較強(qiáng)的決策事項，應(yīng)在局部范圍內(nèi)先行試點，以檢驗決策的可行性，取得經(jīng)驗后再推廣實施。對具有較強(qiáng)前瞻性的重大改革措施，一般也應(yīng)按照集體決策程序確定試行，經(jīng)實踐檢驗并進(jìn)一步修正后，再正式?jīng)Q策實施。

第十三條 已確定提交的決策事項，應(yīng)按照第十一條規(guī)定的程序和要求做好準(zhǔn)備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進(jìn)行決策。

第十四條 在履行決策準(zhǔn)備程序時，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性較強(qiáng)的“三重一大”具體事項，集團(tuán)對此已有明確程序性規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十五條 集體決策會議應(yīng)按以下工作程序進(jìn)行：

（一）準(zhǔn)備材料。決定提交會議審議的事項應(yīng)當(dāng)提交決策材料。決策材料包括議題材料和科學(xué)論證材料等。

在不泄露商業(yè)秘密的前提下，議題書面材料一般應(yīng)提前一天報至各參會人員閱研。

（二）通知與會。由集團(tuán)綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)會議通知。應(yīng)有三分之二以上應(yīng)到會人員出席方可召開。會議討論作出的決定，須經(jīng)應(yīng)到會人員的半數(shù)以上通過方為有效。

（三）充分討論。參加會議人員應(yīng)當(dāng)在會前熟悉材料，認(rèn)真準(zhǔn)備，會議應(yīng)當(dāng)安排足夠時間進(jìn)行討論。參加會議人員應(yīng)充分發(fā)表意見，表明態(tài)度；主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。

（四）會議決定。

1、 “三重一大”事項，應(yīng)當(dāng)以會議的形式?jīng)Q策，不得以個別征求意見等其他形式代替會議決定。

2、緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨委、董事會報告；臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，黨委、董事會應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。

3、集體決策事項，應(yīng)堅持少數(shù)服從多數(shù)的原則。出席會議的正式成員有表決權(quán)。在討論重要人事任免時，應(yīng)參會人員因故不能參加會議的，可以書面形式委托其他班子成員代其發(fā)表意見。會議決定多個事項的，應(yīng)逐項表決。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)推遲作出決定。

4、董事會、經(jīng)理辦公會在研究“三重一大”事項時，要事先與黨委溝通，聽取黨委的意見。進(jìn)入董事會、經(jīng)理班子的黨委成員，要貫徹黨委的意見或決定。黨委要團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)黨員職工推動決策的實施，并對實施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實際的情況及時提出意見。

5、在討論與本人及家屬有關(guān)的議題時，本人必須主動回避。

（五）備案備查。對決策情況，相關(guān)部門應(yīng)做好“三重一大”決策會議記錄，并按照有關(guān)規(guī)定形成決策檔案，存檔備查。會議記錄內(nèi)容包括：

1、會議舉行的時間、地點、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、特邀專家、記錄人等基本情況；

2、決策事項以及主要議題；

3、審議過程；

4、參會人員的意見；

5、會議結(jié)論。

第十六條 決策會議要形成會議紀(jì)要或文件。

第十七條 參會人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和會議紀(jì)律，對會議未決定或決定暫不對外公開事項以及會議材料及討論情況，不準(zhǔn)泄露。

第五章  決策執(zhí)行

第十八條  決策作出后，需要向履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)報告有關(guān)決策情況的，應(yīng)及時報告。

第十九條  集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)帶頭執(zhí)行各項決策，個人不得擅自改變集體決策。參與決策的個人對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。

第二十條  集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)按照分工組織實施“三重一大”事項，各相關(guān)職能部門根據(jù)職責(zé)具體負(fù)責(zé)分解任務(wù)和督辦落實。負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門或單位應(yīng)當(dāng)制定決策實施方案，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機(jī)構(gòu)和責(zé)任人，確保落實決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。

第二十一條 “三重一大”事項決策的實施和完成情況應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任部門或單位年度經(jīng)營責(zé)任考核內(nèi)容，作為業(yè)績考核的重要依據(jù)。

第六章  決策監(jiān)督

第二十二條  集團(tuán)黨政主要負(fù)責(zé)人是落實“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人，集團(tuán)黨委要加強(qiáng)對“三重一大”決策制度執(zhí)行情況的監(jiān)督。

第二十三條  集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子每年應(yīng)當(dāng)對集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行一次自查。集團(tuán)要把貫徹落實集體決策制度情況作為干部民主生活會和企務(wù)公開的重要內(nèi)容。

集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要認(rèn)真監(jiān)督，促進(jìn)“三重一大”決策制度的執(zhí)行。

第七章  責(zé)任追究

第二十四條 凡違反“三重一大”決策制度，有下列情況之一，給集團(tuán)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重不良影響和后果的，應(yīng)當(dāng)依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和有關(guān)法規(guī)制度追究責(zé)任，給集團(tuán)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任：

（一）違背集體決策原則，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題，獨斷專行的；

（二）不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；

（三）因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個人決策，事后又不報告的；

（四）未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實情況而造成決策失誤的；

（五）執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施予以糾錯改正的；

（六）違規(guī)使用知悉的所屬上市公司未公開信息的；

（七）在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或?qū)⑸婷懿牧舷蛲庑姑艿模?span>

（七）其他因違反本規(guī)定而造成失誤的。

第八章  附   則

第二十五條  本辦法由集團(tuán)黨委負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條  本辦法自印發(fā)之日起施行。